2009年2月27日(ri)，江蘇省泰州(zhou)(zhou)市質(zhi)監(jian)局執法人(ren)員對興化(hua)市某(mou)勞保制品廠進行執法檢查時發(fa)現(xian)，該(gai)(gai)廠未取(qu)(qu)得(de)生(sheng)(sheng)產許可證(zheng)擅(shan)自生(sheng)(sheng)產浸(jin)塑(su)耐酸(suan)堿(jian)手(shou)(shou)套(tao)，同時發(fa) 現(xian)，該(gai)(gai)企業已于(yu)2008年10月10日(ri)取(qu)(qu)得(de)質(zhi)量管(guan)(guan)理體系(xi)(xi)(xi)認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書，并在(zai)耐酸(suan)堿(jian)手(shou)(shou)套(tao)包(bao)裝(zhuang)上(shang)標注“通過(guo)ISO9001:2000質(zhi)量管(guan)(guan)理體系(xi)(xi)(xi)認(ren)(ren)證(zheng)”。查閱其(qi)獲 得(de)的(de)質(zhi)量管(guan)(guan)理體系(xi)(xi)(xi)認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書，證(zheng)書認(ren)(ren)證(zheng)/注冊范圍為(wei)“浸(jin)塑(su)耐酸(suan)堿(jian)手(shou)(shou)套(tao)的(de)生(sheng)(sheng)產和(he)銷售”，發(fa)證(zheng)單位為(wei)北京某(mou)質(zhi)量認(ren)(ren)證(zheng)中(zhong)(zhong)心。通過(guo)調查，該(gai)(gai)中(zhong)(zhong)心在(zai)興化(hua)市某(mou)勞保制品廠 未取(qu)(qu)得(de)生(sheng)(sheng)產許可證(zheng)的(de)情形下對其(qi)進行認(ren)(ren)證(zheng)活動，涉嫌違反《中(zhong)(zhong)華(hua)人(ren)民共和(he)國認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可條(tiao)例(li)》第十八條(tiao)之規定，泰州(zhou)(zhou)質(zhi)監(jian)局決定立案查處。
[查 處]
2009 年(nian)3月3日(ri)，泰州質(zhi)監(jian)局向北(bei)京某(mou)(mou)質(zhi)量(liang)認(ren)證中(zhong)心(xin)發出《質(zhi)量(liang)技術監(jian)督通知(zhi)書(shu)》，要求其(qi)負責人接受調查(cha)(cha)，并提供(gong)認(ren)證活動的(de)(de)相關資(zi)料(liao)。2009年(nian)3月16日(ri)，北(bei)京 某(mou)(mou)質(zhi)量(liang)認(ren)證中(zhong)心(xin)提交《回復函》，陳(chen)述了(le)兩點意見。一是關于(yu)生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)許(xu)可證事宜，該中(zhong)心(xin)認(ren)為其(qi)在合同(tong)評審(shen)過(guo)程中(zhong)已查(cha)(cha)證國家質(zhi)檢總局產(chan)(chan)品(pin)(pin)質(zhi)量(liang)監(jian)督司發布的(de)(de)《目前實 施工(gong)業(ye)(ye)產(chan)(chan)品(pin)(pin)生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)許(xu)可證管理(li)的(de)(de)發證產(chan)(chan)品(pin)(pin)清單》，在序號62“特種勞(lao)動防護用品(pin)(pin)”申請單元及申請小(xiao)類(lei)中(zhong)均(jun)未查(cha)(cha)到“浸(jin)塑(su)耐酸堿(jian)手套(tao)”。二是該中(zhong)心(xin)2008年(nian)9月 26日(ri)對(dui)興(xing)化市(shi)某(mou)(mou)勞(lao)保制品(pin)(pin)廠初次(ci)審(shen)核中(zhong)，審(shen)查(cha)(cha)了(le)企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)法律地(di)位(wei)文件(jian)，包括：（1）《個人獨資(zi)企(qi)業(ye)(ye)營業(ye)(ye)執照(zhao)》，企(qi)業(ye)(ye)經營范圍為“浸(jin)塑(su)棉(mian)毛手套(tao)、不銹鋼制品(pin)(pin)、 勞(lao)保用品(pin)(pin)自產(chan)(chan)自銷(xiao)”；（2）江蘇(su)省(sheng)安全生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)監(jian)督管理(li)局2007年(nian)3月20日(ri)頒發的(de)(de)《江蘇(su)省(sheng)勞(lao)動防護用品(pin)(pin)定點生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)證》，批準(zhun)興(xing)化市(shi)某(mou)(mou)勞(lao)保制品(pin)(pin)廠生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)的(de)(de)產(chan)(chan)品(pin)(pin)范 圍為“浸(jin)塑(su)手套(tao)”。
北京某(mou)質(zhi)量認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)中心認(ren)(ren)為，在審核(he)期間上述(shu)資質(zhi)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)書均在有(you)效期內，按照認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)(ren)可相(xiang)關規(gui)(gui)定，應視同有(you)法律(lv)效力。因此(ci)，其(qi)對興化(hua)市某(mou)勞保(bao)制品廠的審核(he)活(huo)動是有(you)效的，認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)活(huo)動不存在違反認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)基本規(gui)(gui)范、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)(gui)則等問題。
對北京(jing)某質量認證中(zhong)心的陳述意見，泰(tai)州質監局于2009年(nian)3月17日進行了書面(mian)答復(fu)：
（一） 耐酸(suan)堿手套屬于工(gong)(gong)(gong)業產(chan)(chan)(chan)(chan)品生(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)許可(ke)證(zheng)(zheng)(zheng)目錄產(chan)(chan)(chan)(chan)品。全國工(gong)(gong)(gong)業產(chan)(chan)(chan)(chan)品生(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)許可(ke)證(zheng)(zheng)(zheng)辦公室《特種勞動防護用品生(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)許可(ke)證(zheng)(zheng)(zheng)實施(shi)細則》（編號：XK02-01）中“產(chan)(chan)(chan)(chan)品單元 及(ji)規(gui)格”第二(er)十二(er)項即為“耐酸(suan)（堿）手套”，而該中心查證(zheng)(zheng)(zheng)的目錄清單是一份過去(qu)的規(gui)范(fan)性文(wen)件，在《中華(hua)人民共和國工(gong)(gong)(gong)業產(chan)(chan)(chan)(chan)品生(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)許可(ke)證(zheng)(zheng)(zheng)管理條例(li)》實施(shi)后，國 家(jia)質檢總局已重(zhong)新公告了實施(shi)工(gong)(gong)(gong)業產(chan)(chan)(chan)(chan)品生(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)許可(ke)證(zheng)(zheng)(zheng)的產(chan)(chan)(chan)(chan)品目錄。
（二）興化市(shi)某(mou)(mou)勞(lao)保制品(pin)廠《個(ge)人(ren)獨資企業(ye)(ye)營(ying)業(ye)(ye)執照》中(zhong)(zhong)經(jing)(jing)營(ying)范圍為(wei)(wei)“浸 塑(su)棉毛(mao)手(shou)套(tao)(tao)(tao)”，《江蘇省勞(lao)動防(fang)護用品(pin)定點生產(chan)證》中(zhong)(zhong)批準生產(chan)產(chan)品(pin)為(wei)(wei)“浸塑(su)手(shou)套(tao)(tao)(tao)”，也證明該(gai)廠未(wei)取得耐酸堿(jian)手(shou)套(tao)(tao)(tao)的(de)經(jing)(jing)營(ying)范圍和勞(lao)動防(fang)護用品(pin)定點生產(chan)資格。而北 京某(mou)(mou)質量認(ren)證中(zhong)(zhong)心對興化市(shi)某(mou)(mou)勞(lao)保制品(pin)廠質量管理體系認(ren)證證書的(de)認(ren)證/注冊范圍為(wei)(wei)“浸塑(su)耐酸堿(jian)手(shou)套(tao)(tao)(tao)的(de)生產(chan)和銷售”，顯然違反了國家有關法律法規的(de)規定。而且(qie) 經(jing)(jing)現場(chang)檢查，該(gai)廠不具(ju)備(bei)生產(chan)耐酸堿(jian)手(shou)套(tao)(tao)(tao)的(de)必備(bei)條件(jian)，無證生產(chan)耐酸堿(jian)手(shou)套(tao)(tao)(tao)，已被(bei)依法查處(chu)。
為此，泰州質(zhi)(zhi)(zhi)監(jian)(jian)局再次(ci)通知該(gai)中(zhong)心(xin)負責人(ren)前 來接受調查并(bing)提供相關資(zi)(zi)料。2009年3月(yue)23日，北(bei)京某(mou)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)中(zhong)心(xin)負責人(ren)徐某(mou)到泰州質(zhi)(zhi)(zhi)監(jian)(jian)局接受了(le)調查，提交了(le)相關認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)資(zi)(zi)料。根據該(gai)中(zhong)心(xin)《客(ke)(ke)戶(hu)組織管理 體(ti)(ti)系(xi)(xi)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)程序》規(gui)(gui)定，“初次(ci)審查的(de)主(zhu)要目的(de)在于全(quan)面評(ping)價客(ke)(ke)戶(hu)組織的(de)特定管理體(ti)(ti)系(xi)(xi)是否符合(he)相應(ying)標(biao)準的(de)要求(qiu)。國(guo)家認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)可機(ji)構(gou)要求(qiu)第(di)三方認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)單(dan)位注意客(ke)(ke)戶(hu)組織的(de)管 理體(ti)(ti)系(xi)(xi)能否有效(xiao)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)知認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)所覆蓋范圍(wei)內有關的(de)國(guo)家、法規(gui)(gui)或技(ji)術標(biao)準的(de)存在和執(zhi)行(xing)。在初次(ci)審核時(shi)將(jiang)對組織相應(ying)管理體(ti)(ti)系(xi)(xi)履(lv)行(xing)并(bing)評(ping)價與法律、法規(gui)(gui)符合(he)性(xing)的(de)責任進(jin)行(xing) 必(bi)要的(de)檢查和抽(chou)樣，以(yi)確定體(ti)(ti)系(xi)(xi)運(yun)行(xing)的(de)有效(xiao)性(xing)。”而該(gai)中(zhong)心(xin)在對興化市某(mou)勞保制品廠(chang)進(jin)行(xing)的(de)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活動中(zhong)，遺漏了(le)其(qi)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)基本(ben)規(gui)(gui)范、認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規(gui)(gui)則(ze)規(gui)(gui)定的(de)程序，違反(fan)了(le)《中(zhong) 華(hua)人(ren)民共(gong)和國(guo)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)可條例》第(di)十(shi)八條、第(di)二十(shi)二條第(di)一款的(de)規(gui)(gui)定。根據《中(zhong)華(hua)人(ren)民共(gong)和國(guo)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)可條例》第(di)六(liu)十(shi)條第(di)（二）項的(de)規(gui)(gui)定，泰州質(zhi)(zhi)(zhi)監(jian)(jian)局于2009年4 月(yue)29日作出(chu)行(xing)政處罰決定：責令改正，罰款6萬元。北(bei)京某(mou)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)中(zhong)心(xin)撤銷了(le)興化市某(mou)勞保制品廠(chang)的(de)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)管理體(ti)(ti)系(xi)(xi)認(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書，并(bing)履(lv)行(xing)了(le)行(xing)政處罰決定。
[評(ping) 析]
通常，對認證(zheng)機構(gou)違法行(xing)為(wei)的查處(chu)，往往因為(wei)認證(zheng)機構(gou)大都位于異地，而且認證(zheng)機構(gou)一般不會主(zhu)動配合調查，致使案件辦理(li)較(jiao)為(wei)困難。為(wei)此(ci)，在查處(chu)這(zhe)類案件時，筆者認為(wei)要注意以(yi)下幾點：
; 一是要做到胸有成竹，熟(shu)悉認(ren)證(zheng)(zheng)監管的(de)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規和認(ren)證(zheng)(zheng)活動的(de)基礎知(zhi)識，在查(cha)處過程(cheng)中才能明確目標(biao)，通過一定(ding)的(de)執(zhi)法(fa)(fa)技巧，成功查(cha)處違法(fa)(fa)違規的(de)認(ren)證(zheng)(zheng)機構。
二是對認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)的(de)查處，最關鍵的(de)是要取得充分的(de)證(zheng)據，這就需要“逆(ni)向取證(zheng)”，從(cong)企(qi)業入手反查機(ji)構(gou)，充分掌握認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)的(de)違(wei)法(fa)(fa)證(zheng)據，從(cong)而(er)使認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)在(zai)證(zheng)據面前無法(fa)(fa)抵賴其違(wei)法(fa)(fa)行為。
三是在(zai)查(cha)處過(guo)程(cheng)中，必須嚴格執(zhi)行行政處罰(fa)程(cheng)序(xu)，慎重(zhong)使(shi)用行政執(zhi)法(fa)文書(shu)，注意控制(zhi)執(zhi)法(fa)過(guo)程(cheng)的氛圍，盡量避免與企業(ye)或認證(zheng)(zheng)(zheng)機構產生(sheng)抵觸情緒或發生(sheng)爭吵。在(zai)交涉過(guo)程(cheng)中注重(zhong)策(ce)略，前(qian)期以配合調查(cha)取證(zheng)(zheng)(zheng)為主，在(zai)獲得(de)充分證(zheng)(zheng)(zheng)據后(hou)，可以政策(ce)攻心(xin)，令其畏懼，配合查(cha)處。
四是(shi)對(dui)拒不配合調查處(chu)理的(de)認(ren)證機(ji)構，應當及時匯報給省局(ju)及國家認(ren)監委，請(qing)求上級機(ji)關加大處(chu)理力(li)度。
（作者單位：江蘇省泰州市質量技術監督局）