作為一個企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)三體系(xi)(質(zhi)量(liang)、環境、職業(ye)(ye)(ye)安(an)全．本(ben)文以(yi)下簡稱為QEOHSMS)內(nei)(nei)部(bu)審核人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)，既(ji)是企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)管(guan)理(li)體系(xi)建(jian)立實施的(de)(de)策劃(hua)者和(he)參與者．又是企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)管(guan)理(li)體系(xi)實施運行的(de)(de)執行者和(he)指導者：既(ji)是企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)管(guan)理(li)體系(xi)實施情況的(de)(de)審核評價者．又是預(yu)防(fang)、糾正措施的(de)(de)實施者和(he)監督驗(yan)證者。內(nei)(nei)審員(yuan)(yuan)在企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內(nei)(nei)既(ji)是相(xiang)對(dui)獨立的(de)(de)專業(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)．又要同企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)管(guan)理(li)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)、內(nei)(nei)部(bu)相(xiang)關部(bu)門、體系(xi)覆蓋的(de)(de)相(xiang)關方和(he)第三方認證機(ji)構(gou)等打交道。這就要求內(nei)(nei)審員(yuan)(yuan)必須要具有知識(shi)全面、經驗(yan)較(jiao)豐富(fu)、技術熟練、全面準確、客觀公正、應變自如的(de)(de)素(su)質(zhi)，對(dui)內(nei)(nei)審員(yuan)(yuan)的(de)(de)表達能力(li)、觀察能力(li)、分(fen)析(xi)判斷能力(li)和(he)組(zu)織協調能力(li)等均有較(jiao)高(gao)的(de)(de)要求。
筆者(zhe)是一名(ming)QEOHSMS內審(shen)(shen)員(yuan)，有一些微薄的審(shen)(shen)核(he)經驗．那么如何提高QEOHSMS內審(shen)(shen)員(yuan)自身(shen)的審(shen)(shen)核(he)水平(ping)．筆者(zhe)認為．QEOHSMS內審(shen)(shen)員(yuan)應做到以下幾點要求：吃透體系標準、了解企業特(te)點、熟悉工作(zuo)程序、善于溝通協調、重在持續改(gai)進。
一(yi)、吃透體系(xi)標準
是(shi)指(zhi)對所在企業采用(yong)的(de)(de)(de)(de)管理體系標(biao)準及相關(guan)標(biao)準的(de)(de)(de)(de)規定要求有(you)較(jiao)全面的(de)(de)(de)(de)了解(jie)。要吃(chi)透標(biao)準就必須多參加培訓，加強自學(xue)。IS09001、IS014001、0HSASl8001等(deng)標(biao)準看似簡單(dan)，其實要真正學(xue)懂弄通(tong)、會(hui)用(yong)。并(bing)不那么容易，非下番功夫(fu)不可。因(yin)為這些標(biao)準產生在科學(xue)技術先進和經濟發達的(de)(de)(de)(de)工(gong)業國(guo)度里．有(you)較(jiao)高(gao)的(de)(de)(de)(de)要求和較(jiao)豐富的(de)(de)(de)(de)內涵。這三類標(biao)準均有(you)相同的(de)(de)(de)(de)管理體系原理，是(shi)。建立在這樣幾種基(ji)本(ben)的(de)(de)(de)(de)思想基(ji)礎之上的(de)(de)(de)(de)。
即一(yi)是“過程”的思想(xiang)．這(zhe)是一(yi)個極其重要的概(gai)念．這(zhe)三(san)類(lei)標準就是建立(li)在“所(suo)有(you)的I作(zuo)都是通過過程來(lai)完成的”這(zhe)樣一(yi)種認識基礎之上的：
二是(shi)(shi)文件化(hua)的(de)思想．有(you)(you)效的(de)QEOHSMS體(ti)系是(shi)(shi)正規(gui)化(hua)的(de)．正規(gui)化(hua)的(de)前提是(shi)(shi)文件化(hua)．有(you)(you)了文件化(hua)的(de)制度，企業(ye)的(de)管理才能有(you)(you)據可依，有(you)(you)章可循：
三是管(guan)理者推動(dong)和(he)顧客(相(xiang)關方)推動(dong)的(de)思想，這三類標準均強調了管(guan)理者和(he)顧客(相(xiang)關方)的(de)作用。從而能夠(gou)保證整(zheng)合管(guan)理體系的(de)有效運行和(he)持續改進：
四是規(gui)范(fan)化(hua)而不是統一(yi)化(hua)的思想．視企業(ye)不同的生(sheng)產經營(ying)狀(zhuang)況(kuang)．各種過(guo)程并非要求統一(yi)模式控制．無論過(guo)程如何控制．最終必須達到這三類標(biao)準的規(gui)范(fan)化(hua)要求：
五是突(tu)出過程控(kong)制(包括質量、環境因素(su)和(he)危險(xian)源控(kong)制)和(he)預防為主的(de)思想。
二、了解企業(ye)特(te)點(dian)主要(yao)指要(yao)了解企業(ye)的(de)(de)產(chan)品(pin)(pin)技術、設備裝置、工藝特(te)點(dian)或(huo)水平、組織機構(gou)和(he)市(shi)場、文化背景等。對(dui)照標(biao)準判斷所(suo)在企業(ye)是屬(shu)于硬件型、軟件型、流程(cheng)性材料型或(huo)服(fu)務型中(zhong)的(de)(de)哪一(yi)類型企業(ye)。有些企業(ye)的(de)(de)產(chan)品(pin)(pin)并不(bu)是單一(yi)的(de)(de)．而(er)是多品(pin)(pin)種(zhong)的(de)(de)綜合型企業(ye)．但可抓住企業(ye)主要(yao)矛盾和(he)特(te)征進行(xing)判定。在建立(li)QEOHSMS體系(xi)時要(yao)照顧到企業(ye)其他類型屬(shu)性的(de)(de)要(yao)求，策(ce)劃編制(zhi)QEOHSMS手冊和(he)程(cheng)序文件以及(ji)管理制(zhi)度等．
筆者所在企業生(sheng)(sheng)產(chan)螺(luo)旋焊管．顯然(ran)是硬件型企業．其(qi)生(sheng)(sheng)產(chan)主要(yao)由各種機械設(she)備(bei)(bei)(包括生(sheng)(sheng)產(chan)設(she)備(bei)(bei)、檢驗設(she)備(bei)(bei)等(deng))、焊接設(she)備(bei)(bei)、電氣設(she)備(bei)(bei)、液壓設(she)備(bei)(bei)等(deng)組合產(chan)生(sheng)(sheng)，其(qi)連(lian)續作業性強，生(sheng)(sheng)產(chan)、檢驗過程環(huan)境因素、危(wei)險(xian)源(yuan)多，技(ji)(ji)術接口多，售后服務量小(xiao)，服務技(ji)(ji)術水平要(yao)求不(bu)是很高，產(chan)品～旦被使(shi)用(yong)就很少作追回處理．所以我們選擇GB／T19001、GB／T24001和(he)(he)(he)0HSASl8001作為質量保(bao)證模式標(biao)準和(he)(he)(he)環(huan)境因素及(ji)危(wei)險(xian)源(yuan)控(kong)(kong)制標(biao)準來建立公司(si)的(de)QEOHSMS體(ti)系。因此公司(si)QEOHSMS手(shou)冊對(dui)IS09001中“7．3設(she)計和(he)(he)(he)開發(fa)”要(yao)素未作很具體(ti)的(de)描述。把重點(dian)放到采購、生(sheng)(sheng)產(chan)和(he)(he)(he)服務提供、(對(dui)環(huan)境因素和(he)(he)(he)危(wei)險(xian)源(yuan)的(de))運行控(kong)(kong)制、監視和(he)(he)(he)測(ce)量、不(bu)符(fu)合、糾(jiu)正和(he)(he)(he)預防措施以及(ji)培訓等(deng)過程要(yao)素的(de)展開與規定上。
一般(ban)講．企業現有的組織機構(gou)往往是(shi)貫標前早(zao)就(jiu)存在的．不(bu)可能(neng)完全按標準的要(yao)求重新設置．因(yin)而其職(zhi)責范圍與體(ti)系要(yao)素要(yao)求難以(yi)一一對(dui)應，這就(jiu)給(gei)質(zhi)量管理和(he)(he)環(huan)境(jing)因(yin)素、危(wei)險源控制職(zhi)責的分配和(he)(he)落實帶來一定的困難．如一個(ge)部門(men)(men)可能(neng)對(dui)應幾個(ge)要(yao)素或一個(ge)要(yao)素涉(she)及幾個(ge)部門(men)(men)的職(zhi)能(neng)。公司采用的辦法(fa)是(shi)在相關QEOHSMS程(cheng)序文件中(zhong)規(gui)定一個(ge)主要(yao)職(zhi)能(neng)部門(men)(men)和(he)(he)明(ming)確幾個(ge)相關職(zhi)能(neng)部門(men)(men)加以(yi)共同解決，防止扯皮和(he)(he)推諉。
企業員工隊伍的(de)素質如何(he)．對(dui)體系運行(xing)的(de)效果有(you)很大的(de)關(guan)系。我(wo)們(men)在程序(xu)文件(jian)中突出(chu)有(you)關(guan)培(pei)(pei)(pei)訓教(jiao)育的(de)要求(qiu)，對(dui)員工培(pei)(pei)(pei)訓考核的(de)內容、范圍、對(dui)象和(he)(he)(he)條件(jian)作了規定，形式不拘一格(ge)。視公司管理層、技術人(ren)(ren)員和(he)(he)(he)操作人(ren)(ren)員的(de)不同情況，規定了多種培(pei)(pei)(pei)訓方式．實際實施的(de)培(pei)(pei)(pei)訓方式如：在崗培(pei)(pei)(pei)訓和(he)(he)(he)集中培(pei)(pei)(pei)訓：內部(bu)培(pei)(pei)(pei)訓和(he)(he)(he)送外培(pei)(pei)(pei)訓；專業培(pei)(pei)(pei)訓和(he)(he)(he)業余自學：年度例行(xing)培(pei)(pei)(pei)訓和(he)(he)(he)隨時(shi)需求(qiu)培(pei)(pei)(pei)訓等(deng)．針對(dui)不同的(de)需求(qiu)采用不同的(de)培(pei)(pei)(pei)訓方式．持續(xu)改進．使其適應體系運行(xing)的(de)要求(qiu)。
三、熟悉(xi)工(gong)作程(cheng)序(xu)一(yi)是(shi)(shi)指內(nei)審(shen)(shen)員(yuan)(yuan)要(yao)熟悉(xi)建(jian)立、運行(xing)和(he)(he)審(shen)(shen)核(he)QEOHSMS管理體系(xi)的(de)(de)(de)(de)方法和(he)(he)步驟。二是(shi)(shi)指內(nei)審(shen)(shen)員(yuan)(yuan)要(yao)熟悉(xi)運行(xing)和(he)(he)審(shen)(shen)核(he)體系(xi)的(de)(de)(de)(de)主要(yao)依據——QEOHSMS手(shou)冊、程(cheng)序(xu)文(wen)件和(he)(he)管理制度(du)等。要(yao)明(ming)白內(nei)審(shen)(shen)員(yuan)(yuan)在(zai)(zai)QEOHSMS審(shen)(shen)核(he)中應做(zuo)(zuo)什么(me)．怎么(me)做(zuo)(zuo)．就應首先弄明(ming)白什么(me)是(shi)(shi)審(shen)(shen)核(he)。審(shen)(shen)核(he)是(shi)(shi)為獲得審(shen)(shen)核(he)證據并(bing)對其(qi)進行(xing)客觀的(de)(de)(de)(de)評(ping)價．以確定(ding)滿足審(shen)(shen)核(he)準則的(de)(de)(de)(de)程(cheng)度(du)所進行(xing)的(de)(de)(de)(de)系(xi)統(tong)的(de)(de)(de)(de)、獨立的(de)(de)(de)(de)并(bing)形(xing)成(cheng)文(wen)件的(de)(de)(de)(de)過(guo)(guo)程(cheng)。QEOHSMS審(shen)(shen)核(he)一(yi)般(ban)是(shi)(shi)針．X'寸QEOHSMS或其(qi)要(yao)素、過(guo)(guo)程(cheng)、產品或服務而進行(xing)的(de)(de)(de)(de)。審(shen)(shen)核(he)的(de)(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)(de)主要(yao)是(shi)(shi)驗證QEOHSMS管理體系(xi)的(de)(de)(de)(de)有效性(xing)、適宜性(xing)和(he)(he)充分性(xing)．評(ping)價是(shi)(shi)否采(cai)取(qu)持續改進或糾(jiu)正預(yu)防措(cuo)施。審(shen)(shen)核(he)成(cheng)敗的(de)(de)(de)(de)關鍵在(zai)(zai)于審(shen)(shen)核(he)是(shi)(shi)否是(shi)(shi)客觀的(de)(de)(de)(de)、系(xi)統(tong)的(de)(de)(de)(de)和(he)(he)獨立的(de)(de)(de)(de)活動。
內審(shen)(shen)(shen)(shen)工作的(de)(de)主(zhu)要(yao)(yao)(yao)程序是：提(ti)出(chu)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)一(yi)(yi)(yi)成立(li)(li)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)組一(yi)(yi)(yi)制(zhi)定審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)計劃一(yi)(yi)(yi)編制(zhi)檢查(cha)清單一(yi)(yi)(yi)首次(ci)會議(yi)一(yi)(yi)(yi)現場審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)一(yi)(yi)(yi)末次(ci)會議(yi)(同時(shi)(shi)(shi)開具不符(fu)合報告)一(yi)(yi)(yi)編制(zhi)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)報告一(yi)(yi)(yi)跟蹤(zong)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(進行(xing)(xing)糾(jiu)正措(cuo)施并驗證(zheng))等(deng)九個主(zhu)要(yao)(yao)(yao)階段。要(yao)(yao)(yao)達(da)到(dao)(dao)預期的(de)(de)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)目的(de)(de)，就必須做到(dao)(dao)獨(du)(du)立(li)(li)、公正地開展審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)活(huo)動。審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)的(de)(de)“獨(du)(du)立(li)(li)”是指審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)人員的(de)(de)獨(du)(du)立(li)(li)和審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)活(huo)動的(de)(de)獨(du)(du)立(li)(li)．例(li)如審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)員不對自(zi)己所屬業務范圍內的(de)(de)QEOHSMS二E作進行(xing)(xing)審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)、不屈服于(yu)任(ren)何壓力、不遷就任(ren)何方(fang)(fang)的(de)(de)需(xu)要(yao)(yao)(yao)、不在審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)中(zhong)進行(xing)(xing)咨詢(xun)、尊重客觀事實(shi)等(deng)．這些都是審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)獨(du)(du)立(li)(li)性(xing)(xing)的(de)(de)要(yao)(yao)(yao)求。QEOHSMS審(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)常(chang)用(yong)(yong)的(de)(de)方(fang)(fang)法是抽樣檢查(cha)．但在抽樣時(shi)(shi)(shi)，要(yao)(yao)(yao)素不能(neng)(neng)抽樣，部門(men)不能(neng)(neng)抽樣。由于(yu)QEOHSMS活(huo)動過程的(de)(de)網絡性(xing)(xing)．以(yi)部門(men)為(wei)中(zhong)心進行(xing)(xing)抽樣時(shi)(shi)(shi)．要(yao)(yao)(yao)兼(jian)顧部門(men)QEOHSMS職(zhi)能(neng)(neng)活(huo)動所涉及(ji)的(de)(de)其他相關(guan)要(yao)(yao)(yao)素：以(yi)要(yao)(yao)(yao)素為(wei)中(zhong)心進行(xing)(xing)抽樣時(shi)(shi)(shi)．要(yao)(yao)(yao)兼(jian)顧要(yao)(yao)(yao)素所涉及(ji)的(de)(de)其他相關(guan)部門(men)。缺乏(fa)內審(shen)(shen)(shen)(shen)經驗的(de)(de)新手(shou)，最好采用(yong)(yong)以(yi)要(yao)(yao)(yao)素為(wei)中(zhong)心的(de)(de)檢查(cha)方(fang)(fang)法；
相反內審經驗較(jiao)(jiao)豐富的(de)審核(he)員(yuan)．不(bu)妨采用以部(bu)門(men)為中(zhong)心的(de)抽樣檢(jian)查方法。比較(jiao)(jiao)而言．采用以部(bu)門(men)為中(zhong)心進行現場(chang)檢(jian)查，難度較(jiao)(jiao)大。因為。一個部(bu)門(men)的(de)QEOHSMS職(zhi)能不(bu)是單一的(de)．而要涉及(ji)到多(duo)種(zhong)QEOHSMS要素．在(zai)審核(he)中(zhong)要捕捉(zhuo)或抽取一個部(bu)門(men)的(de)多(duo)種(zhong)QEOHSMS活動的(de)樣本就比較(jiao)(jiao)分散．因此(ci)內審員(yuan)必須(xu)事先準備好審核(he)檢(jian)查清單．不(bu)要忽(hu)視任何一種(zhong)主要的(de)QEOHSMS職(zhi)能，要多(duo)方面收集事實材料．并做好記錄。
四、善(shan)于溝通協調(diao)筆(bi)(bi)者(zhe)是(shi)(shi)一(yi)名QEOHSMS內審(shen)(shen)(shen)員．要(yao)(yao)同公司管理層、各基層部(bu)(bu)門(men)和(he)認(ren)證機構等(deng)打交道．工(gong)作中經常(chang)碰到需(xu)要(yao)(yao)溝通的(de)(de)(de)問題(ti)．因為每(mei)個人對(dui)標(biao)準的(de)(de)(de)理解不一(yi)致．有時(shi)(shi)候會導致對(dui)某(mou)項問題(ti)的(de)(de)(de)意(yi)見分歧(qi)。尤其是(shi)(shi)在(zai)內審(shen)(shen)(shen)中．常(chang)常(chang)會遇到審(shen)(shen)(shen)核(he)某(mou)部(bu)(bu)門(men)主管的(de)(de)(de)情(qing)況(kuang)．此時(shi)(shi)就需(xu)要(yao)(yao)審(shen)(shen)(shen)核(he)員多加(jia)注(zhu)意(yi)審(shen)(shen)(shen)核(he)技巧(qiao)，在(zai)提(ti)問和(he)溝通時(shi)(shi)應(ying)當(dang)語氣緩(huan)和(he)。循序漸進．逐步引導思路趨向標(biao)準文件(jian)的(de)(de)(de)規定和(he)要(yao)(yao)求．這樣受審(shen)(shen)(shen)核(he)方才會更好的(de)(de)(de)配合(he)完成內部(bu)(bu)審(shen)(shen)(shen)核(he)并意(yi)識到審(shen)(shen)(shen)核(he)員所提(ti)出問題(ti)的(de)(de)(de)重(zhong)要(yao)(yao)性。筆(bi)(bi)者(zhe)2004年度在(zai)審(shen)(shen)(shen)核(he)某(mou)部(bu)(bu)門(men)的(de)(de)(de)重(zhong)大(da)危(wei)險(xian)(xian)源(yuan)控制(zhi)情(qing)況(kuang)監測記錄(lu)時(shi)(shi)．發現(xian)該(gai)部(bu)(bu)門(men)危(wei)險(xian)(xian)源(yuan)之一(yi)——氧氣／乙炔爆炸管理控制(zhi)檢查(cha)記錄(lu)中對(dui)控制(zhi)目標(biao)實現(xian)情(qing)況(kuang)如(ru)何一(yi)項的(de)(de)(de)檢查(cha)中，檢查(cha)結果是(shi)(shi)打“、／”(意(yi)思為符(fu)合(he))，筆(bi)(bi)者(zhe)覺(jue)得不合(he)適．但該(gai)部(bu)(bu)門(men)的(de)(de)(de)工(gong)作人員認(ren)為符(fu)合(he)要(yao)(yao)求就是(shi)(shi)檢查(cha)的(de)(de)(de)情(qing)況(kuang)。
為此(ci)，筆者(zhe)慢(man)慢(man)與他溝(gou)通(tong)，提出(chu)(chu)，其(qi)一(yi)．記(ji)錄中所檢查項(xiang)目提出(chu)(chu)的(de)(de)(de)問(wen)題(ti)(ti)為控制情況如何．檢查結(jie)果(guo)應當是(shi)具(ju)(ju)體的(de)(de)(de)情況，而(er)不是(shi)判(pan)斷(duan)性(xing)的(de)(de)(de)結(jie)論(“、／”or“X”)．這種回答不符合(he)語法邏輯；其(qi)二，提出(chu)(chu)問(wen)題(ti)(ti)，而(er)應分析(xi)問(wen)題(ti)(ti)，才解決問(wen)題(ti)(ti)．所給定(ding)的(de)(de)(de)結(jie)論依據什么定(ding)性(xing)為“、／”(符合(he))，并無具(ju)(ju)體的(de)(de)(de)判(pan)斷(duan)依據(也(ye)就檢查的(de)(de)(de)實際(ji)情況與標準要求(qiu)的(de)(de)(de)比較結(jie)果(guo))。筆者(zhe)又(you)輕松的(de)(de)(de)舉了(le)幾個類似的(de)(de)(de)小實例，語氣(qi)輕緩，慢(man)慢(man)溝(gou)通(tong)，最后他們認(ren)可了(le)審(shen)核員(yuan)的(de)(de)(de)思路．也(ye)覺得(de)此(ci)種方式不合(he)適(shi)。問(wen)題(ti)(ti)得(de)以解決，審(shen)核順利完成。所有這些都(dou)要求(qiu)企業內審(shen)員(yuan)必須具(ju)(ju)備一(yi)定(ding)的(de)(de)(de)組織(zhi)協(xie)調能(neng)力(li)和語言表達能(neng)力(li)．
五、重在持(chi)續改(gai)進(jin)公(gong)司所進(jin)行的體(ti)(ti)系內部(bu)審(shen)(shen)核(he)．其(qi)內審(shen)(shen)檢查(cha)清單．筆(bi)者大都按部(bu)門加(jia)要素審(shen)(shen)核(he)的方式(shi)進(jin)行的。以體(ti)(ti)系標(biao)準、手(shou)冊(ce)和(he)(he)程(cheng)序文件為(wei)依據。結(jie)合公(gong)司實際情況．在全面抽(chou)樣的基礎上，重點審(shen)(shen)核(he)有關生產過程(cheng)QEOHSMS要素的運(yun)行情況，如(ru)Q：4．2、7．1、7．2、7．4、7．5、7．6、8；E／S：4．3．1、4．4．3、4．4．4、4．4．5、4．4．6、4．5．3、4．5等。由(you)于企業多年的習慣，如(ru)有關文件的審(shen)(shen)批權限(xian)和(he)(he)發(fa)放沒有嚴格的規定．有些部(bu)門不清楚作(zuo)廢文件、部(bu)門文件和(he)(he)外來(lai)文件具(ju)體(ti)(ti)的定義(yi)和(he)(he)范圍(wei)，多數(shu)是一發(fa)了(le)事(shi)，不作(zuo)追蹤控制．作(zuo)廢文件也不及時收回和(he)(he)標(biao)注作(zuo)廢標(biao)識(shi)，甚至銷毀．以至于在文件控制方面管理(li)較亂。
內(nei)(nei)審就(jiu)是(shi)要檢查、發(fa)現和糾(jiu)(jiu)正這些(xie)(xie)方(fang)面的(de)(de)(de)不(bu)良行為習慣，加強公司的(de)(de)(de)基礎管(guan)理工作(zuo)。如QEOHSMS記(ji)錄(lu)．有(you)些(xie)(xie)部門不(bu)清楚有(you)多少(shao)記(ji)錄(lu)屬于(yu)受控(kong)(kong)QEOHSMS記(ji)錄(lu)．記(ji)錄(lu)控(kong)(kong)制(zhi)到(dao)底控(kong)(kong)制(zhi)什么(me)．對(dui)記(ji)錄(lu)的(de)(de)(de)的(de)(de)(de)項目格式隨意(yi)修(xiu)改等問(wen)題(ti)．通(tong)過內(nei)(nei)審發(fa)現這些(xie)(xie)問(wen)題(ti)，下達了不(bu)符合報告，制(zhi)定了相(xiang)應(ying)的(de)(de)(de)糾(jiu)(jiu)正措施(shi)并實施(shi)．通(tong)過內(nei)(nei)審意(yi)識到(dao)．記(ji)錄(lu)是(shi)QEOHSMS有(you)效(xiao)實施(shi)的(de)(de)(de)客觀憑(ping)證(zheng)．必須同QEOHSMS控(kong)(kong)制(zhi)程序一樣嚴格管(guan)理．并對(dui)QEOHSMS記(ji)錄(lu)控(kong)(kong)制(zhi)程序進行了修(xiu)訂．明確規定各種QEOHSMS記(ji)錄(lu)的(de)(de)(de)歸口管(guan)理部門，以及QEOHSMS記(ji)錄(lu)的(de)(de)(de)建立、使用和銷毀程序。再如環境(jing)因素和危險源的(de)(de)(de)控(kong)(kong)制(zhi)情況．
各部(bu)門均(jun)采取(qu)了一定的控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)方式．但控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)效果如(ru)何(he)，是(shi)(shi)不(bu)是(shi)(shi)監(jian)(jian)(jian)測(ce)其(qi)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)情況，往(wang)(wang)往(wang)(wang)容易被忽略，其(qi)實(shi)過(guo)程控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)固然重(zhong)要．它是(shi)(shi)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)結果的必然途徑：但過(guo)程控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)再有(you)效．如(ru)果結果不(bu)符合法規和(he)相關規定，控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)的目的和(he)意義又從(cong)何(he)而談。對控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)情況不(bu)監(jian)(jian)(jian)測(ce)，又如(ru)何(he)知道(dao)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)結果是(shi)(shi)否符合．這(zhe)些問題。沒有(you)內部(bu)審核。往(wang)(wang)往(wang)(wang)不(bu)會暴露出(chu)來(lai)。內審就要督促這(zhe)種狀(zhuang)況的改變．從(cong)近兩年內審的實(shi)踐看，不(bu)合格報(bao)告開出(chu)最(zui)多的就是(shi)(shi)文件控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)、內部(bu)溝(gou)通不(bu)暢和(he)過(guo)程、績效監(jian)(jian)(jian)視測(ce)量控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)等方面。通過(guo)內審發(fa)現問題。改進(jin)不(bu)足，加強薄弱環節，加強企業基礎(chu)管理工作。
內(nei)審(shen)(shen)的(de)(de)目的(de)(de)是評(ping)(ping)價(jia)和改(gai)進(jin)QEOHSMS體系。每次(ci)內(nei)審(shen)(shen)后都要向(xiang)被審(shen)(shen)核(he)(he)部(bu)門下達書(shu)面的(de)(de)內(nei)部(bu)審(shen)(shen)核(he)(he)不符合(he)報告，提(ti)出改(gai)進(jin)要求(qiu)，完(wan)成(cheng)(cheng)時間，要求(qiu)被審(shen)(shen)核(he)(he)部(bu)門制定并實(shi)施(shi)(shi)糾(jiu)正(zheng)預(yu)防措施(shi)(shi)。糾(jiu)正(zheng)預(yu)防措施(shi)(shi)要形成(cheng)(cheng)書(shu)面文件．由公(gong)司(si)內(nei)審(shen)(shen)員到現(xian)場檢查(cha)驗收實(shi)施(shi)(shi)糾(jiu)正(zheng)預(yu)防措施(shi)(shi)的(de)(de)效果．并在不符合(he)報告的(de)(de)糾(jiu)正(zheng)預(yu)防措施(shi)(shi)的(de)(de)驗證欄(lan)中簽署驗證結論(lun)和內(nei)審(shen)(shen)員的(de)(de)名字．公(gong)司(si)審(shen)(shen)核(he)(he)組(zu)存檔并下發給被審(shen)(shen)核(he)(he)部(bu)門．作為管理(li)評(ping)(ping)審(shen)(shen)和認證機構跟(gen)蹤(zong)審(shen)(shen)核(he)(he)的(de)(de)證明(ming)材料。
資料來源：周磊